关于明确中小农村金融机构申请接入票交所系统材料报送要求的通知
附件6：上海票据交易所会员预留印鉴新增、修改、注销申请表.doc
各农村信用社、农村合作银行及村镇银行：
为规范中国票据交易系统和电子商业汇票系统（以下简称票交所系统）接入工作，即日起，申请接入票交所系统的农村信用社、农村合作银行及村镇银行，需进行大额支付系统自由格式报文验证并报送以下申请材料：
一、机构申请接入中国票据交易系统，应向上海票据交易所会员部报送以下纸质材料：
（一）《金融机构加入中国票据交易系统申请表》（附件1）；
（二）《中国票据交易系统参与者终端及网络信息调查表》（附件2）；
（三）《中国票据交易系统参与者推广计划申报表》（附件3）；
（四）机构票据业务基本情况（附件4）；
（五）营业执照（正本）复印件；
（六）金融许可证复印件；
（七）机构清算账户相关材料：
1.有大额支付系统清算账户的机构，应提交在人民银行开立资金清算账户的相关证明复印件；
2.无大额支付系统清算账户的机构，可选择通过所属大额支付系统直接参与者的清算账户办理票据业务资金结算，需提交拟使用清算账户所属法人机构出具的清算账户使用授权书（附件5）；或在票交所开立资金账户进行票据业务资金结算，需按《上海票据交易所系统参与者资金账户业务操作规程》（票交所发【2017】71号）提交《上海票据交易所资金账户申请表》和指定出金账户的开户申请书复印件或相关证明材料；
（八）《上海票据交易所会员预留印鉴新增、修改、注销申请表》（附件6）；
（九）申请单位已签署的《票据交易主协议（2016年版）》签署页；
（十）申请单位已签署的《上海票据交易所会员服务协议（2017年3月）》（2份）；
（十一）中国票据交易系统接入工作协调小组成员名单（附件7）；
（十二）票据业务相关部门人员配备情况
票据业务相关部门票据业务人员配备情况材料，包括但不限于部门设置、人员数量、岗位设置情况，全部业务人员的姓名、年龄、身份证号、教育程度、从业经历、票据业务培训经历等（附件8）。
（十三）票据业务内部管理制度和操作规程
票据业务内部管理制度和操作规程（包括但不限于业务管理办法、系统管理办法、应急处置预案等，如机构同时申请接入中国票据交易系统与电子商业汇票系统，制度或规程应涵盖两个系统相关业务内容），公司章程及公司治理相关制度，内控和风险管理相关制度。
上述材料均应加盖金融机构公章。
（十四）通过大额支付系统自由格式报文的形式发送固定格式文本至我所（上海票据交易所大额行号：908290099998），以确认接入申请为贵机构真实意愿（如机构同时申请中国票据交易系统与电子商业汇票系统，应在自由格式报文中列明）。自由格式报文内容如下：
上海票据交易所：我单位（xxxx公司）于xxxx年xx月xx日向贵所申请接入中国票据交易系统，指定联系人为xxx，联系方式为xxxxxxxxxxx，指定邮箱为xxxx@xxx.com。现承诺我单位合法存续，满足加入中国票据交易系统相关业务资质及机构真实性要求。本次申请为我单位真实意愿，申请材料真实有效，如违反承诺事项，我单位承担一切法律后果。
二、机构申请接入电子商业汇票系统，应向上海票据交易所会员部报送以下纸质材料：
（一）电子商业汇票系统接入申请书（内容包括但不限于：总部及拟同时接入的分支机构基本信息、近三年票据业务概况、人员配备和制度建设情况、已接入中国票据交易系统情况、申请接入方式及指定联系人和指定邮箱等）；
（二）总部及拟同时接入的分支机构营业执照（正本）复印件；
（三）金融许可证复印件；
（四）电子商业汇票系统内部管理制度（包括业务管理办法、系统管理办法、应急处置预案等）；
（五）电子商业汇票系统系统参与者信息登记表（附件9）；
（六）集中接入技术服务机构同意接入其系统的书面意见及接入准备情况（申请集中接入直连的金融机构需提供）；
（七）终止新增业务代理承诺函（附件10）；
（八）票据业务相关部门人员配备情况
票据业务相关部门票据业务人员配备情况材料，包括但不限于部门设置、人员数量、岗位设置情况，全部业务人员的姓名、年龄、身份证号、教育程度、从业经历、票据业务培训经历等（附件8）。
上述材料均应加盖金融机构公章。
材料寄送地址：上海票据交易所会员部，上海市黄浦区半淞园路377号A区，邮编200011。
附件1：金融机构加入中国票据交易系统申请表
附件2：中国票据交易系统参与者终端及网络信息调查表
附件3：中国票据交易系统参与者推广计划申报表
附件4：机构票据业务基本情况
附件5：清算账户使用授权书
附件6：上海票据交易所会员预留印鉴新增、修改、注销申请表
附件7：中国票据交易系统接入工作协调小组成员名单
附件8：票据业务人员情况表
附件9：电子商业汇票系统系统参与者信息登记表
附件10：终止新增业务代理承诺函
上海票据交易所股份有限公司
2018年08月14日
