层层加码，监管对于反洗钱的管控力度再度升级。 春节前，中国人民银行、银保监会、证监会联合发布了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(以下称《办法》)，作出了各类金融在营业过程中对个人存取款在5万元以上的用户进行登记等要求。 同时，央行对网商银行开出了一张金额高达2236.5万的罚单，数额创民营银行史上之最，其中涉及存在违反反洗钱规定的行为。 上述政策规定与监管罚单，是监管...
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11月19日，香港金融管理局 （以下简称“金管局”）宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章）（“《打击洗钱条例》”）完成对四家银行的调查及纪律处分程序。 金融管理专员对中国建设银行（亚洲）股份有限公司 （“建行亚洲”）、中国信托商业银行股份有限公司香港分行 （“中国信托香港”）、中国工商银行（亚洲）有限公司 （“...
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11月上旬反洗钱处罚案例汇总 案例一： 11月3日，中国人民银行福州中心支行发布了一张罚单，剑指某银行股份有限公司及其相关负责人。 罚单显示，某银行股份有限公司主要违法违规事实（案由）为未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；未准确、完整、及时报送个人信用信息；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；个人银行结算账户未按规定备案；个体工商户经...
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9月24日，中国人民银行更新多则处罚公告，其中，某银行股份有限公司石家庄分行领到一张罚单，被罚款45万元。 具体案由： 1.办理现金货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币的专业能力； 2.未按照规定履行客户身份识别义务； 3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 与此同时，苑某（某银行股份有限公司石家庄分行原行长助理）、史某（某银行股份有限公司石家庄分行业务运营部总经理）对上述违规...
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明知对方是集资诈骗，仍为其提供银行账号“洗黑钱”，这种高风险的行为，值得吗？ 提问对话: Q:你把你的支付宝账号和银行卡给他使用，你有什么好处？ A:把银行卡和支付宝账号给他使用，他就给我生活费。因为我在2020年7月份之后就没有工作，从2020年9月份以后，我的生活费都是谢某刚给的。 Q: 你明明知道谢某刚在进行非法集资，为何还继续将名下的银行...
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